根據道富環球投資管理(「SSGA」) 的最佳執行職責要求,經理人及其附屬公司會採取合理措施,在具體情況下為我們的客戶交易取得盡可能有利的整體結果,其中會考慮到與此特定交易相關的各種因素。這包括但不限於價格、成本、執行速度、執行可能性、結算可能性、交易性質、市場流動性、當地法律及法規、潛在市場影響和交易規模。在考慮該等最佳執行因素時,SSGA 會考慮買賣盤的具體特徵、金融工具的特徵以及可用的執行場所和交易對手。雖然價格是一個重要的考慮因素,但 SSGA 的最佳執行職責並不意味著有責任總是在交易時取得最佳的可用價格。

SSGA 在交易時達成最佳執行的能力受到以下限制(其中包括):客戶與 SSGA 及/或交易對手所訂立合約(包括信託契約)安排中載列的限制、客戶針對就其賬戶 SSGA 可能與之交易的交易對手名單施加的限制或明確指示、客戶在交易對手處可能擁有的可用信貸金額以及客戶向 SSGA 發出的任何其他具體指示。該等因素可能根據特定交易考慮,或根據 SSGA 就其行使投資酌情權且有權選擇交易對手之賬戶而承擔的整體責任考慮。SSGA 在考慮價格或價差和其他質量上的準則後為每筆交易選擇交易對手。但是,交易對手相關的任何信貸和操作風險由客戶(而非 SSGA)承擔。